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中國信託電子報
 
 
 
 
法令遵循

中國信託長期積極關注海內外產業發展趨勢及各項金融政策、法令之變更,於積極開發並拓展業務的同時,亦嚴格遵循相關法令之規定。此外,為落實法令遵循政策,本公司除已適時配合各項國內外法令訂立及更新、檢討各項內部規範外,各單位並須於每半年度辦理自行查核作業,以確保各項業務之辦理均確實遵循相關法令之規定。法令遵循部門亦定期辦理法令遵循之教育訓練,並隨時針對法令之更新或修正為佈達及宣導等作業,使各單位均能即時掌握法令之最新規範。有關於本公司法令遵循事項之執行,本公司法令遵循主管亦定期向本公司審計委員會及董事會報告,以使董事會及相關高階主管人員能獲悉本公司執行法令遵循事項之狀況,並為適當之決策。

過去一年本公司內部控制(資訊揭露部分)應加強事項如下:
1、 本公司於2011年11月3日召開法人說明會說明當年度第三季相關財務業務資訊乙案,經查符合臺灣證劵交易所股份有限公司「對有價證劵上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」,惟本公司延遲輸入公開資訊觀測站重大訊息畫面,經臺灣證劵交易所依個案處以違約金新臺幣三萬元,之後本公司已完成補充公告辦理。
<2011.11.10臺證上一字第1001805901號函>
2、 本公司子公司中國信託人壽前經董事會決定減資基準日及現金增資基準日乙案,經查符合臺灣證劵交易所股份有限公司「對有價證劵上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」,惟本公司延遲輸入公開資訊觀測站重大訊息畫面,經臺灣證劵交易所股份有限公司處以違約金新臺幣五萬元,之後本公司已完成補充公告辦理。
<2011.1.9臺證上一字第1011800097號函>