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稽核制度

為協助董事會及管理階層查核及評估內部控制制度運作之有效性,中國信託遵循「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」建立總稽核制,並設置直隸董事會之內部稽核單位,秉持獨立客觀的立場執行稽核業務,適時提供改進建議,以合理確保內部控制制度,包含公司內企業社會責任實務守則之建立、推動等,得以持續有效實施,進而促進公司永續經營。

本公司內部稽核單位對金融控股公司每年至少辦理一次一般業務查核,每半年至少對金融控股公司及其所有子公司之財務、風險管理及法令遵循辦理一次專案業務查核,主要工作項目如下:
‧建立風險導向稽核,依據金控及各子公司之風險訂定稽核計劃並辦理查核。
‧督導各單位落實自行查核制度之執行。
‧持續追蹤覆查內、外部檢查意見及缺失改善情形。
‧定期向董事會及審計委員會報告稽核業務執行情形。